Door verbeterde AO/IC meer grip en voldoen aan interne richtlijnen van de bank

Het bedrijfsonderdeel Corporate Finance van een grote bank heeft na een periode van snelle commerciële expansie de behoefte om extra focus te leggen op structuur en conformiteit met wet- en regelgeving en interne richtlijnen. Door middel van het organiseren van een aantal workshops is samen met het management een procesmodel voor de huidige situatie opgeleverd. Dit betrof zowel het primaire- als het secundaire proces. Vervolgens is met de diverse interne afdelingen (compliance, risk, juridisch) overleg geweest over de externe- en interne richtlijnen en uitgangspunten. Vervolgens zijn de processen samen met gebruikers ingericht, en zijn operationele efficiency maatregelen doorgevoerd. Tenslotte zijn de nieuwe processen aan de organisatie overgedragen, en daarmee onderdeel geworden van de interne P&C cyclus van beheer en onderhoud. Hierdoor werd zowel voldaan aan de interne richtlijnen, maar werd er ook meer grip verkregen op de effectiviteit en kwaliteit van de processen.

Als netwerkbeheerder onderweg naar het blijvend voldoen aan wet- en regelgeving

De nieuwe regels omtrent rechtmatigheid en doelmatigheid stellen eisen aan de werkwijze en inrichting van de bedrijfsvoering van een grote netwerkbeheerder. De organisatie heeft in de afgelopen jaren een stevige ontwikkeling doorgemaakt, waarbij het accent minder op beheersing heeft gelegen. Naast de analyse van de huidige inrichting en het ontwikkelen van een nieuwe pragmatische audit manual, hebben we ook gekeken naar de optimale inbedding van de auditafdeling, om toekomstige robuustheid te waarborgen. Om de kennis en toepassing van de auditsystematiek te borgen, hebben we diverse audittrainingen gegeven en hebben we samen met de organisatie een aantal operationele, financiële en kwaliteitsaudits uitgevoerd op het primaire en ondersteunende proces. Door de analyse en de audits is inzicht in de inrichtingsverbeterpunten ten opzichte van de nieuwe regelgeving verkregen. Onze auditkennis en de toe te passen audittooling hebben we overdragen, de herziene positionering van de auditafdeling is doorgevoerd en onze geadviseerde visie op auditen is geadapteerd, waardoor de newetwerkbeheerder compliant is geworden.

Werkbaar inrichten en implementeren kwaliteitsmanagementsysteem bij een drinkwaterbedrijf

Een groot drinkwaterbedrijf moet als gevolg van het gewijzigde drinkwaterbesluit in de loop van 2011 ISO gecertificeerd zijn. Dit heeft gevolgen voor hoe ze moeten gaan werken en vooral hoe dit het best kan worden gestuurd. Nadat we een nulmeting hebben uitgevoerd, bleek dat om te voldoen de inrichting moest worden aangepast. Maar ook de organisatie en haar medewerkers moesten gaan werken conform deze aanpassingen. Samen met de organisatie is een verbeterd kwaliteitshandboek ontwikkeld (normbestendig, maar wel werkbaar) en hebben we geadviseerd over de inrichting van de globale processen. Om de verandering werkend te krijgen hebben we interne audits uitgevoerd en het systeem gebruiksvriendelijk gepubliceerd. Het management heeft tijdens het project de veranderende werkwijze overgedragen aan haar medewerkers. Daarnaast hebben we de directie ondersteund bij het formuleren van het kwaliteitsbeleid en de kwaliteitsdoelstellingen en hebben we ondersteund bij opzet en toepassing van het directiebeoordelingsproces. De externe audit heeft aangetoond dat de opzet en werking sterk was, het certificaat was hiervan het mooie bewijs.

Door de nieuwe waterschapswet naar rechtmatigheid

In de nieuwe Waterschapswet is opgenomen dat Waterschappen moeten voldoen aan rechtmatigheid. Hiertoe heeft een waterschap in samenwerking met de huisaccountant en de Unie van Waterschappen de eerste stappen naar rechtmatig handelen gezet en een controlprotocol en bijbehorende controleplannen opgesteld. Wij hebben ter ondersteuning van het waterschap verschillende beleidsterreinen gecontroleerd, waaronder inkoop en aanbesteden, leges, personele lasten, subsidies en belastingen. Naast de presentatie van de eindbevindingen en onze adviezen ter verbetering per beleidsterrein, hebben we tegelijkertijd onze bevindingen gegeven over de inhoud en kwaliteit van de controleplannen en advies uitgebracht over optimalisatie hiervan.

Analyse en advies ‘basis op orde’ voor de finance & controlorganisatie van een gemeente

Een aantal (middel)grote gemeenten gaan samenwerken op het gebied van bedrijfsvoering. In 2011 gaan de financiële processen van deze gemeenten over naar het SSC, het servicepunt dat de bedrijfsvoering uitvoert voor de genoemde gemeenten. Een van de gemeenten wilde haar basis op orde om de overgang van de huidige organisatie naar het SSC goed te faciliteren. Centraal stond ook de samenwerking met de afdeling Inkoop om het Purchase to Pay (P2P) Proces te optimaliseren. Als laatste wilde de gemeente ook inzicht in de verbetermogelijkheden van haar Planning & Control proces. Om goed inzicht te krijgen hebben we een quick scan naar de AO/IC binnen de gemeente uitgevoerd, waarna we een procesanalyse hebben uitgevoerd en de huidige situatie hebben beschreven (de huidige situatie voor de financiële processen en de gewenste geoptimaliseerde voor de inkoopprocessen). Tevens hebben we een aantal denksessies gehouden met de stakeholders van het P&C proces aan de hand van Respons gecombineerd met de mogelijkheden van o.a. Lean management en hebben we advies gegeven voor optimalisatie van de stuurinformatie. Na de analyse hebben we een verbeterrapportage (‘must’ en ‘nice to have’) met quickwins opgesteld en hebben we een aantal procesbetrokkenen getraind. De gemeente kan onbezorgd over naar het servicecenter.